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深圳私募严管进行时,超九成已完成自查自纠

1月15日晚间,深圳证监局通报了最新一期辖区私募基金管理人自查自纠情况——截止2020年12月31日,已发现16家私募机构存在违法线索的“红色机构”。


为便于分类监管,深圳证监局采用“绿、黄、红”三种颜色对辖区4000多家私募机构进行分类标识。其中,发现违法线索,或无法联系、未报告自查自纠情况的机构被定义为“红色机构”。


对于此类“红色机构”,深圳证监局表示,将其列为监管处置重点对象,同时协调行业协会采取暂停产品备案、列入异常经营机构、注销管理人登记等措施,涉嫌犯罪的移送司法机关。


91.3%私募完成自查自纠,“红色机构”占8.5%


时隔20多天,深圳证监局再次就辖区私募基金管理人自查自纠的最新情况进行了通报。上次通报的截止时间为2020年12月15日,这一次截止时间为2020年12月31日。


截至2020年12月31日,辖区存量的4472家私募机构中,已有4086家私募机构在深圳私募基金信息服务平台填报了自查自纠情况,占辖区私募机构的91.3%。这一数字比上期65.6%有了明显的提高。


针对私募提交的自查整改材料,并结合私募备案信息、工商登记信息、私募监测预警结果、行政执法、投诉举报等信息综,深圳证监局以“绿、黄、红”三种颜色标识,对辖区私募机构进行了分类标识。


第一类为“绿色机构”,即未发现问题,或发现问题已整改的机构;第二类为“黄色机构”,即发现违规线索尚需核实整改,或自查材料不全难以判断的机构;第三类为“红色机构”,即发现违法线索,或无法联系、未报告自查自纠情况的机构。


按照上述标准比对发现,在深圳辖区内4472家私募机构中,“绿色机构”2608家,占比58.3%;“黄色机构”1482家,占比33.1%;“红色机构”382家,占比8.5%。


“红色机构”将列为重点监管处置对象


昨日,因涉嫌非法吸收公众存款,深圳市公安局南山分局通报了小牛资本集团有限公司的最新情况——小牛资本涉案嫌疑人已经被依法采取刑事强制措施。


小牛资本只是私募乱象的冰山一角。过去几年,伴随私募机构的野蛮生长,非法集资、阴阳合同、违规投资等乱象丛生,不少投资人为此付出了沉重的损失和代价。


为摸清辖区私募机构的情况,2020年6月11日,深圳证监局向辖区各私募基金管理人下发《关于组织辖区私募基金管理人开展自查自纠的通知》,并定期向公众通报辖区私募自查自纠情况。


而在其中,“红色机构”最为外界所关注。截止2020年12月31日,深圳证监局发现16家机构存在违法线索,另有55家无法取得联系,311家经多次督促仍未报告自查自纠情况。


对于此类“红色机构”,深圳证监局表态,在将其列为监管处置重点对象的同时,也将协调行业协会采取暂停产品备案、列入异常经营机构、注销管理人登记等措施,涉嫌犯罪的移送司法机关。


事实上,此次针对辖区私募的自查自纠行动,只是深圳证监局持续打击违规、违法私募的日常操作,私募机构管理人切莫抱有侥幸心理。


接下来,深圳证监局还将结合日常监管掌握的信息组织开展现场核查,持续跟进整改落实情况并及时调整私募机构的分类标识。对于存在待整改事项的机构,应严格落实整改计划,应及时报告整改结果;而对于未按照要求完成整改的机构,也将视情形约谈管理人或采取相关监管措施,并依法依规予以惩戒处罚。


“各私募机构应确保合规诚信运营,持续配合行政监管和自律管理工作,积极加入深圳私募基金业协会,争取成为协会白名单机构,不断做优做强。”深圳证监局相关负责人表示。


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